S-UBP4 - Update VR-BeraterPass - Vermögensplanung

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Übersicht

Name

Nummer

080.01.23186

Zeitraum

11.06.24 09:00- 12.06.24 16:30

Veranstaltungsort

Rastede

Zielgruppe

Genossenschaftsbanken - Privatkundenbank

Genossenschaftsbanken - Spezialseminare

Genossenschaftsbanken - Mitarbeiter bei denen der Kompetenznachweis "Vermögensplanung" (qualifizierte Vermögensberatung) bzw. der letzte Seminarbesuch "Update BeraterPass 4" länger als 3 Jahre zurückliegt

Genossenschaftsbanken - Mitarbeiter in der Anlageberatung / qualifizierten Vermögensberatung mit Wertpapierkompetenz

Freie Plätze

Beschreibung

S-UBP4 - Update VR-BeraterPass - Vermögensplanung

Zielsetzung*:
Der VR-BeraterPass Vermögensplanung dokumentiert die Mitarbeiterqualifikation nach WpHG zum Zeitpunkt der Kompetenzprüfung „VR-Vermögensplanung“. Da das Wertpapier-Geschäft laufend von vielfältigen Veränderungen betroffen ist und auch regelmäßig neue Produkte auf den Markt kommen, ist eine regelmäßige Aktualisierung der Kenntnisse erforderlich um die hohen Qualitätsansprüche bei der Beratung zu erfüllen. Gemäß § 1 Abs. 1 Satz 2 WpHGMaAnzV ist die Sachkunde zudem kontinuierlich zu wahren und regelmäßig auf den neuesten Stand zu bringen.

Mit einem Update erweitern und aktualisieren die Berater ihre Beratungskompetenz im Wertpapier-Geschäft. Das Fachwissen und die Kenntnisse in den gesetzlichen Anforderungen werden aufgefrischt. Das aktualisierte Wissen wird anschließend anhand von Fallstudien und Fällen aus der Praxis vertieft.

Der VR-BeraterPass ist der Nachweis,
... dass die Berater aktuelle Kenntnisse in den für ihr Segment relevanten Anlageformen haben sowie über ein fundiertes rechtliches und steuerliches Wissen verfügen.
... dass die Berater anleger- und objektgerechte Beratungsgespräche in ihrem Kundensegment im Sinne der Beratungsphilosophie der genossenschaftlichen Finanz-Gruppe Volksbanken Raiffeisenbanken führen können, die selbstverständlich dann auch den gesetzlichen Anforderungen entsprechen.

Dieses Seminar ist Teil des Sachkundenachweises gem. § 87 WpHG bzw. § 1 Abs. 2 Nr. 1 (Kundenberatung), Nr. 2 (rechtliche Grundlagen der Anlageberatung) und Nr. 3 (fachliche Grundlagen) WpHGMaAnzV im Bereich der Privatkundenberatung/-betreuung.

Inhaltsübersicht*:

Aktualisierung der gesetzlichen Anforderungen an die Anlageberatung

Rechtskonforme Anwendung der Geeignetheitserklärung und praktische Übungen

Steuerliche Aspekte in der Anlageberatung

Geschlossene Investmentvermögen

Auffrischung der Fachkompetenz (Funktionsweise, Chancen, Risiken) selektiver Produkte anhand von Übungen und Praxisfällen.

Ausgewählte Produkte, welche derzeit für die tägliche Marktbearbeitung eine größere Bedeutung haben.

Praxisübungen:

     Kundensituationen und mögliche Lösungen unter Beachtung
     - des Wertpapierhandelsgesetzes
     - steuerlicher und sonstiger rechtlicher Aspekte
     - der aktuellen Konjunkturlage bzw. Marktsituation
     - der jeweiligen Kundenziele

Hinweis:
Wenn statt einer "Auffrischung" eine intensive und vollständige Besprechung der Produkte gewünscht wird, dann empfehlen wir den Besuch des 2-Tage-Seminars: „S-MaComp Zusatzmodul - Wertpapiere und Börsen“

* Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird auf eine sprachliche Geschlechterdifferenzierung verzichtet, gemeint sind aber immer m/w/d.

Anhänge

Dateityp	Dateiname
application/pdf	S-UBP4_Ausschreibung.pdf (31.26 kb)
application/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document	S-UBP4_Anmeldung.docx (48.46 kb)