Name |
S-CWP - Compliance im Wertpapiergeschäft (Grundlagen) |
Nummer |
080.01.24099 |
Zeitraum |
25.11.24 09:00- 27.11.24 17:00 |
Veranstaltungsort |
Rastede |
Zielgruppe |
Genossenschaftsbanken - SpezialseminareGenossenschaftsbanken - Compliance-Beauftragte und deren VertreterGenossenschaftsbanken - Mit Compliance-Aufgaben betraute MitarbeiterGenossenschaftsbanken - Mitarbeiter in der Internen Revision die für die Revisionshandlungen im Bereich des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts verantwortlich sind
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Freie Plätze |
19 |
S-CWP - Compliance im Wertpapiergeschäft (Grundlagen)
Zielsetzung*:
Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV), der § 87 Abs. 5 WpHG und die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 63 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) regeln umfangreiche Anforderungen an die fachliche Qualifikation von mit Compliance-Aufgaben betrauten Mitarbeitern und den Compliance-Beauftragten. Für Mitarbeiter, die mit Compliance-Aufgaben neu betraut werden sollen oder das Wissen grundlegend auffrischen möchten, bietet dieses Seminar die Vermittlung der notwendigen Fachkenntnisse. Darüber hinaus werden praktische Hinweise und ein Diskussionsforum geboten.
Die nach § 3 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 c) WpHGMaAnzV notwendigen fundierten Kenntnisse zu den im jeweiligen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gehandelten oder vertriebenen Finanzinstrumenten werden im Rahmen dieses Seminars bei den Teilnehmern vorausgesetzt.
Inhaltsübersicht*:
- Grundlagen zu Compliance entsprechend § 3 WpHGMaAnzV
- Kenntnisse der Rechtsvorschriften, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Erbringung von
Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind
- Kenntnisse der Verwaltungsvorschriften, die von der BaFin zur Konkretisierung des WpHG erlassen worden sind
- Kenntnisse der Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse von Wertpapierdienstleistungsunternehmen
zur Verhinderung und zur Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen
- Kenntnisse der Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des
Compliance-Beauftragten
- Kenntnisse der Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der BaFin
- Kenntnisse sämtlicher Arten von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen, die durch das
Wertpapierdienstleistungsunternehmen erbracht werden, sowie deren Risiken
- Erkennen möglicher Interessenkonflikte und ihrer Ursachen
- Kenntnisse verschiedener Ausgestaltungsmöglichkeiten von Vertriebsvorgaben sowie der Aufbau- und
Ablauforganisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- Kontrolltätigkeiten mit Praxisbeispielen in Anlehnung an die „Musterorganisationsanweisung zum Wertpapier- und
Depotgeschäft des DGRV“
- Kontrolltätigkeiten bei der Geeignetheitserklärung und der „Internen Dokumentation“(Praxisfälle und Hintergründe zur
Eingabe in agree21)
- agree21-Hausmeinung sowie Beratungsqualität (Genossenschaftliche Beratung)
* Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird auf eine sprachliche Geschlechterdifferenzierung verzichtet, gemeint sind aber immer m/w/d.
Dateityp | Dateiname |
application/pdf |
S-CWP_Ausschreibung.pdf (25.30 kb) |
application/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document |
S-CWP_Anmeldung.docx (43.14 kb) |
Seminarpreis |
1170,00 |
EUR | (zzgl. gesetzlicher USt., sofern anwendbar) |
Servicepauschale (Verpflegung bei Übernachtung, WLAN, Parken usw.) |
201,50 |
EUR | (zzgl. gesetzlicher USt., sofern anwendbar) |
Übernachtung |
109,14 |
EUR | (inkl. 7% USt.) |