S-IKG - Update Regulatorik - Proportionalität im Internen Kontrollsystem und bei der Compliance in Genossenschaftsbanken

Zielsetzung:
Vor dem Hintergrund der aktuellen Anforderungen – insbesondere aus der Weiterentwicklung in den letzten Jahren im IT-Risikomanagement – werden von einem sachkundigen Referenten wertvolle Handlungsimpulse in Bezug auf die risikoorientierte und angemessene Umsetzung eines Internen Kontrollsystems in den prozessualen und IT-relevanten Bereichen vorgestellt.

Durch die Möglichkeiten des Meinungsaustauschs im Seminar kann vom Referenten auf besondere Fallkonstellationen eingegangen werden sowie können potenzielle Handlungsoptionen aufgezeigt und diskutiert werden.

Inhaltsübersicht*:

• Einstieg: aktuelle Änderungen in MaRisk und DORA, Bedeutung des Internen Kontrollsystems im SREP-Verfahren der Aufsicht
• Umgang mit der Proportionalität in der Praxis
• (IT-)Strategien – häufige Schwachstellen im Hinblick auf objektiv überprüfbare Vorgaben
• Auslagerungen – Identifikation, Risikoanalyse sowie Steuerung und Überwachung von Dienstleistern; Neuerungen aus den aufsichtlichen Novellen von MaRisk und DORA
• Benutzerberechtigungen – Festlegung von Konzepten, Umsetzung und Rezertifizierung
• Individuelle Datenverarbeitung – (risiko-)proportionale Anwendung der Regelungen, Qualitätssicherung
• Interne Revision – Funktionstrennung zu den Beauftragten (IT-Sicherheit, Auslagerung, Compliance) und zum Internen Kontrollsystem insgesamt

* Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird auf eine sprachliche Geschlechterdifferenzierung verzichtet, gemeint sind aber immer m/w/d.