Zielgruppe
- Mitarbeitende in der Privatkundenberatung und -betreuung
- Vertriebsmitarbeitende und Vertriebsbeauftragte gemäß WpHG
- Mitarbeitende, die sich über die vertriebsorientierte Umsetzung von MiFID II und weiteren rechtlichen Vorgaben im Rahmen der Anlageberatung informieren möchten.
Ihr Nutzen
- Sie lernen die rechtlich korrekte Dokumentation von Anlagegesprächen kennen.
- Sie erhalten einen Überblick über die rechtlichen Vorgaben zur vertriebsorientierten Erstellung der Geeignetheitserklärung sowie der Angemessenheitsprüfung.
- Sie lernen die neuen Eckpfeiler der Anlageberatung nach MiFID II kennen.
- Sie erwerben Kenntnisse über die rechtlichen Anforderungen nach MiFID II im Rahmen der Genossenschaftlichen Beratung.
- Sie erfahren die wesentlichen Neuerungen durch MiFID II im Vorgang Genossenschaftliche Beratung und in den jeweiligen Assistenten.
Inhalt
- Mandat abholen
- Kundenbeziehungsmanagement (KBM) + Geeignetheitsprüfung
- Beratung der Bedarfsfelder
- weitere Vorgehensweise/Betreuung der Kunden
- telefonische Beratung
- beratungsfreies Geschäft
- Abschlusstest mit Zertifikat
Für einen kostenfreien Testzugang nehmen Sie gerne Kontakt mit uns auf.
