S-FCW - Fachtagung Compliance Wertpapiergeschäft

Zielsetzung*:
Wir informieren die Teilnehmenden zeitnah über Neuerungen im Bereich Wertpapier-Compliance und bieten zudem ein Forum für den Informationsaustausch.

Insbesondere werden die in der Inhaltsübersicht aufgeführten Themengebiete näher betrachtet und Erkenntnisse aus den in 2025 bereits durchgeführten Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG kommuniziert.

Abgerundet wird die Veranstaltung durch die Beantwortung von aktuellen Fragestellungen aus dem Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft.

Ergänzend nehmen wir gerne aktuelle Fragen aus der Compliance-Tätigkeit auf. Bitte reichen Sie Ihre Themenwünsche bis zum 30.09.2025 per E-Mail an Thomas.hammoor@gvweser-ems.de


Inhaltsübersicht*:

• Überblick über die aktuellen Entwicklungen der Anforderungen an die Umsetzung der Regelungen aus MiFID II / MiFIR bzw. der Verlautbarungen der BaFin
• Aktuelle Themen das Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft betreffend
• Erkenntnisse aus in 2025 durchgeführten Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG

Die vorstehende Inhaltsübersicht gibt den Stand zum Zeitpunkt der Seminarausschreibung wieder und wird bei Bedarf bis zum Beginn der Veranstaltung noch angepasst.

* Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird auf eine sprachliche Geschlechterdifferenzierung verzichtet, gemeint sind aber immer m/w/d.