S-MaComp - Zusatzmodul - Wertpapiere und Börsen


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Übersicht
Name S-MaComp - Zusatzmodul - Wertpapiere und Börsen
Nummer 080.01.21823
Zeitraum 9/26/23 09:00- 9/27/23 17:00 
Veranstaltungsort Rastede
Fachkategorie
Zielgruppe Genossenschaftsbanken - Spezialseminare,Genossenschaftsbanken - Compliance-Beauftrage und deren Vertreter,Genossenschaftsbanken - mit Compliance-Aufgaben betraute Mitarbeiter
Voraussetzungen
Freie Plätze 16
Beschreibung

Zusatzmodul - Wertpapiere und Börsen

Zielsetzung*:

Gemäß § 81 Abs. 1 Satz 3 WpHG i. V. m. Art. 22 Abs. 3 Buchstabe b) DelVO (EU) 2017/565 muss eine Bank einen Compliance-Beauftragten benennen. Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV), der § 87 Abs. 5 WpHG und die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 63 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) regeln umfangreiche Anforderungen an die fachliche Qualifikation von mit Compliance-Aufgaben betrauten Mitarbeitern und den Compliance-Beauftragten.

Für Mitarbeiter, die mit Compliance-Aufgaben neu betraut werden sollen oder das Wissen grundlegend auffrischen möchten, bieten wir das Seminar S-CWP – Compliance im Wertpapiergeschäft (Grundlagen) vom 22.11. – 24.11.2023 an. In diesem Seminar werden die aufsichtsrechtlich geforderten notwendigen fundierten Kenntnisse zu den im jeweiligen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gehandelten oder vertriebenen Finanzinstrumenten vorausgesetzt.

Um diese Kenntnisse zu erlangen, bieten wir daher dieses Zusatzmodul zur Qualifizierung für Compliance-Beauftragte als Ergänzung zum dreitägigen Seminar S-CWP an. Selbstverständlich können Sie auch Mitarbeiter, die nicht im Bereich „Compliance“ tätig sind, zu diesem Seminar anmelden.

Inhaltsübersicht*:


Vorstellung der Assetklassen (Chancen, Risiken, Risikoklassen)


Aktien (u. a. Kursänderungen, Dividenden, Researchpublikationen)


Schuldverschreibungen (u. a. Ausstattungsmerkmale, Sicherheitsaspekte, Bonitätsveränderungen, Zinsänderungsrisiko)


Optionsscheine und Zertifikate (u. a. Zertifikate mit/ohne Kapitalschutz)


Investmentfonds (u. a. Aktien-, Renten- Immobilen- und Mischfonds)


Geschlossene Investmentvermögen


Ordererteilung


Bitte bringen Sie bitte zum Seminar die aktuelle Hausmeinung der Bank für das Wertpapiergeschäft mit.


* Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird auf eine sprachliche Geschlechterdifferenzierung verzichtet, gemeint sind aber immer m/w/d.
Anhänge
File TypeFile Name
application/pdf S-MaComp_Ausschreibung.pdf (25.53 kb)
application/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document S-MaComp_Anmeldung.docx (47.60 kb)
Preise