S-UBP3 - Update BeraterPass FinanzPlanung (Pass 3)



Übersicht
Name S-UBP3 - Update BeraterPass FinanzPlanung (Pass 3)
Nummer 080.01.16972
Zeitraum 2/26/20 09:002/27/20 16:30 
Veranstaltungsort Rastede
Fachkategorie
Zielgruppe Genossenschaftsbanken - Privatkundenbank,Genossenschaftsbanken - Spezialseminare,Genossenschaftsbanken - Mitarbeiter bei denen der Kompetenznachweis "FinanzPlanung" (Vermögensberatung) bzw. der letzte Seminarbesuch "Update BeraterPass 3" länger als 3 Jahre zurückliegt,Genossenschaftsbanken - Mitarbeiter in der Anlageberatung / Vermögensberatung mit Wertpapierkompetenz
Voraussetzungen
Freie Plätze 15
Beschreibung

Zielsetzung:*

Der Update VR-BeraterPass FinanzPlanung dokumentiert die Mitarbeiterqualifikation nach WpHG zum Zeitpunkt der Kompetenzprüfung „VR-FinanzPlanung“. Da das Wertpapier-Geschäft laufend von vielfältigen Veränderungen betroffen ist und auch regelmäßig neue Produkte auf den Markt kommen, ist eine regelmäßige Aktualisierung der Kenntnisse erforderlich um die hohen Qualitätsansprüche bei der Beratung zu erfüllen. Gemäß § 1 Abs. 1 Satz 2 WpHGMaAnzV ist die Sachkunde zudem kontinuierlich zu wahren und regelmäßig auf den neuesten Stand zu bringen.

Mit einem Update erweitern und aktualisieren die Berater ihre Beratungskompetenz im Wertpapier-Geschäft. Das Fachwissen und die Kenntnisse in den gesetzlichen Anforderungen werden aufgefrischt. Das aktualisierte Wissen wird anschließend anhand von Fallstudien und Fällen aus der Praxis vertieft.

Der VR-BeraterPass ist der Nachweis,

... dass die Berater aktuelle Kenntnisse in den für ihr Segment relevanten Anlageformen haben sowie über ein fundiertes rechtliches und steuerliches Wissen verfügen.

... dass die Berater anleger- und objektgerechte Beratungsgespräche in ihrem Kundensegment im Sinne der Beratungsphilosophie der genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken führen können, die selbstverständlich dann auch den gesetzlichen Anforderungen entsprechen.

Dieses Seminar ist Teil des Sachkundenachweises gem. § 87 WpHG bzw. § 1 Abs. 2 Nr. 1 (Kundenberatung), Nr. 2 (rechtliche Grundlagen der Anlageberatung) und Nr. 3 (fachliche Grundlagen) WpHGMaAnzV im Bereich der Privatkundenberatung.

Anhänge
File TypeFile Name
application/pdf S-UBP3_Ausschreibung.pdf (16.12 kb)
application/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document S-UBP3_Anmeldung.docx (32.36 kb)