S-CWP - Compliance im Wertpapiergeschäft (Grundlagen)



Übersicht
Name S-CWP - Compliance im Wertpapiergeschäft (Grundlagen)
Nummer 080.14.16101
Zeitraum 11/25/19 09:0011/27/19 16:30 
Veranstaltungsort Rastede
Fachkategorie
Zielgruppe Genossenschaftsbanken - Spezialseminare,Genossenschaftsbanken - Compliance-Beauftragte und deren Vertreter,Genossenschaftsbanken - Mit Compliance-Aufgaben betraute Mitarbeiter,Genossenschaftsbanken - Mitarbeiter in der Internen Revision die für die Revisionshandlungen im Bereich des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäfts verantwortlich sind
Voraussetzungen
Freie Plätze 10
Beschreibung

Zielsetzung:

Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV), der § 87 Abs. 5 WpHG und die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 63 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) regeln umfangreiche Anforderungen an die fachliche Qualifikation von mit Compliance-Aufgaben betrauten Mitarbeitern und den Compliance-Beauftragten. Für Mitarbeiter, die mit Compliance-Aufgaben neu betraut werden sollen oder das Wissen grundlegend auffrischen möchten, bietet dieses Seminar die Vermittlung der notwendigen Fachkenntnisse. Darüber hinaus werden praktische Hinweise und ein Diskussionsforum geboten.

Die nach § 3 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 c) WpHGMaAnzV notwendigen fundierten Kenntnisse zu den im jeweiligen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gehandelten oder vertriebenen Finanzinstrumenten werden im Rahmen dieses Seminars bei den Teilnehmern vorausgesetzt. Sofern hierzu Schulungsbedarf besteht, bieten wir Ihnen mit gesonderter Ausschreibung das zweitägige Seminar
„S-MaComp – Zusatzmodul – Wertpapiere und Börsen“ vom 22.10. – 23.10.2019 an.

Darüber hinaus wird in dem Zusatzmodul „S-WP2 – WP2 für Compliance-Beauftragte und Revisoren“ am 19.06.2019 der Umgang mit den Listen aus WP2 und den daraus resultierenden Kontrollhandlungen vermittelt.

Anhänge
File TypeFile Name
application/pdf S-CWP_Ausschreibung.pdf (15.97 kb)
application/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document S-CWP_Anmeldung.docx (28.36 kb)
Preise