S-UBP4 - Update BeraterPass VermögensPlanung (Pass 4)



Übersicht
Name S-UBP4 - Update BeraterPass VermögensPlanung (Pass 4)
Nummer 080.01.14710
Zeitraum 24.04.19 09:0025.04.19 16:30 
Veranstaltungsort Rastede
Fachkategorie
Zielgruppe Genossenschaftsbanken - Privatkundenbank,Genossenschaftsbanken - Spezialseminare,Genossenschaftsbanken - Mitarbeiter bei denen der Kompetenznachweis "VermögensPlanung" (qualifizierte Vermögensberatung) bzw. der letzte Seminarbesuch "Update BeraterPass 4" länger als 3 Jahre zurückliegt,Genossenschaftsbanken - Mitarbeiter in der Anlageberatung / qualifizierten Vermögensberatung mit Wertpapierkompetenz
Voraussetzungen
Freie Plätze 14
Beschreibung

Zielsetzung:

Der BeraterPass 4 dokumentiert die Mitarbeiterqualifikation nach WpHG zum Zeitpunkt der Kompetenzprüfung „VR-VermögensPlanung“. Da das Wertpapier-Geschäft laufend von vielfältigen Veränderungen betroffen ist und auch regelmäßig neue Produkte auf den Markt kommen, ist eine regelmäßige Aktualisierung der Kenntnisse erforderlich um die hohen Qualitätsansprüche bei der Beratung zu erfüllen.

Mit einem Update erweitern und aktualisieren die Berater ihre Beratungskompetenz im Wertpapier-Geschäft bis Risikoklasse 4. Das Fachwissen und die Kenntnisse in den gesetzlichen Anforderungen werden aufgefrischt. Das aktualisierte Wissen wird anschließend anhand von Fallstudien und Fällen aus der Praxis vertieft.

Der VR-BeraterPass ist der Nachweis,

... dass die Berater die aktuellen Kenntnisse in den für ihr Segment relevanten Anlageformen sowie den dazugehörigen Rechts- und Steuerkenntnissen besitzen.

... dass die Berater anleger- und objektgerechte Beratungsgespräche in ihrem Kundensegment im Sinne der Beratungsphilosophie der genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken führen können, die selbstverständlich dann auch den gesetzlichen Anforderungen entsprechen.

Dieses Seminar ist Teil des Sachkundenachweises gemäß § 87 WpHG bzw. § 1 Abs. 2 (Kundenberatung), Nr. 2 (rechtliche Grundlagen der Anlageberatung) und Nr. 3 (fachliche Grundlagen) WpHGMaAnzV-E im Bereich der Privatkundenberatung/-betreuung.

Anhänge
File TypeFile Name
application/pdf S-UBP4_Ausschreibung.pdf (16.02 kb)
application/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document S-UBP4_Anmeldung.docx (32.35 kb)
Preise