S-SAV - Spezielle Anforderungen an Vertriebsbeauftragte gemäß WpHGMaAnzV (Grundlagen)



Übersicht
Name S-SAV - Spezielle Anforderungen an Vertriebsbeauftragte gemäß WpHGMaAnzV (Grundlagen)
Nummer 080.07.16196
Zeitraum 20.06.19 09:0020.06.19 16:30 
Veranstaltungsort Rastede
Fachkategorie
Zielgruppe Genossenschaftsbanken - Spezialseminare,Genossenschaftsbanken - Mitarbeiter die für die Ausgestaltung Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben im Sinne von § 87 Absatz 4 WpHG verantwortlich sind
Voraussetzungen
Freie Plätze 8
Beschreibung

Zielsetzung:*

Die „Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach
§ 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG-Mitarbeiter-anzeigeverordnung – WpHGMaAnzV)“ formuliert in § 2 die Sachkundeanforderungen an Vertriebsbeauftragte. Neben den Anforderungen, die auch für die Mitarbeiter in der Anlageberatung gelten (§ 1 WpHGMaAnzV) werden bei Vertriebsbeauftragten ergänzende Kenntnisse über die gesetzlichen Anforderungen an Vertriebsvorgaben sowie deren Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung gefordert.

In diesem Grundlagen-Seminar werden ausschließlich diese ergänzenden Kenntnisse vermittelt. Zunächst werden die gesetzlichen Anforderungen an Vertriebsvorgaben dargestellt. Anschließend werden die Möglichkeiten zur Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben mit den Teilnehmern erarbeitet und deren operative Ausgestaltung und Umsetzung entwickelt.

Die Anforderungen zur Erfüllung der für die Erbringung der Anlageberatung erforderlichen Sachkunde werden regelmäßig mit folgenden Veranstaltungen erfüllt:
· Gültiger VR-BeraterPass: Die erforderliche Pass-Stufe (2, 3 oder 4) ergibt sich aus den Finanzinstrumenten und Geschäften, für die Vertriebsvorgaben ausgestaltet, umgesetzt oder überwacht werden.

Anhänge
File TypeFile Name
application/pdf S-SAV_Ausschreibung.pdf (14.32 kb)
application/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document S-SAV_Anmeldung.docx (31.60 kb)
Preise